近日，上海證監(jiān)局公布一則行政處罰決定書。一位名為“夏某婕”的基金從業(yè)人員使用他人證券賬戶進行證券投資，但事先未向所任職基金管理公司申報，被處以3萬元罰款。市場各方對這位“夏某婕”的真實身份高度關注。多家媒體通過基金從業(yè)人員公示信息交叉比對后，目標指向匯添富基金的夏僡婕。

　　隱秘賬戶與四年違規(guī)

　　根據(jù)上海證監(jiān)局調(diào)查，夏某婕的違法行為證據(jù)確鑿。監(jiān)管部門掌握了證券賬戶資料、銀行賬戶資料、勞動合同等多重證據(jù)。

　　調(diào)查顯示，“陳某”證券賬戶的開立、資金流轉與交易操作均與夏某婕存在密切關聯(lián)。賬戶交易決策多由她作出，部分交易指令甚至直接由其下達。資金主要來源于夏某婕及其親屬，資金流轉完全由其實際控制。

　　夏某婕的行為直接違反了 《基金法》第十七條第一款的規(guī)定。該條款明確規(guī)定：基金管理人從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　上海證監(jiān)局依據(jù)《基金法》第一百二十條第一款規(guī)定，綜合考慮其違法事實性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，最終作出罰款3萬元的處罰決定

　　“夏某婕”真實身份？目標指向匯添富基金的夏僡婕

　　市場各方對這位“夏某婕”的真實身份高度關注。多家媒體通過基金從業(yè)人員公示信息交叉比對后，目標指向匯添富基金的夏僡婕。

　　公示信息顯示，匯添富基金確實有一位名為“夏僡婕”的員工，自2015年起任職該公司，時間跨度與處罰決定書中披露的時段完全吻合。

　　據(jù)悉，崗位為投研條線，出現(xiàn)在、等多家上市公司的調(diào)研紀要中，恰與處罰決定書披露的時段、地域完全吻合。盡管監(jiān)管文件隱去了公司全稱，但“夏僡婕”與“夏某婕”一字之差，加上履歷交叉，已讓市場默認兩者為同一人。

　　夏某婕違規(guī)4年未被內(nèi)部合規(guī)發(fā)現(xiàn) 市場對匯添富內(nèi)控有效性提出質(zhì)疑

　　夏僡婕的違規(guī)行為并非孤立事件。近年來，基金從業(yè)人員違規(guī)炒股及“老鼠倉”案件頻發(fā)，暴露出行業(yè)合規(guī)管理的深層挑戰(zhàn)。

　　去年8月，上海一名“80后”基金經(jīng)理張某指揮配偶操作他人證券賬戶，與所管理基金進行趨同交易，非法獲利1566.26萬元。最終被監(jiān)管部門“沒一罰一”，合計罰沒3132.52萬元，并處以10年證券市場禁入。去年12月，又一位“85后”基金從業(yè)人員許文峰因控制17個賬戶進行趨同交易，虧損超700萬元后仍被罰沒153.82萬元，并遭5年市場禁入310。

　　夏僡婕案的特殊性在于其違規(guī)時間長達四年，卻未被公司內(nèi)部合規(guī)機制及時發(fā)現(xiàn)。這引發(fā)市場對匯添富基金內(nèi)部管控有效性的質(zhì)疑。

　　四年隱秘操作最終換來三萬元罰單，夏僡婕的案例看似輕微，卻如同投入基金行業(yè)平靜湖面的一顆石子。行業(yè)規(guī)模排名下滑的匯添富基金，如今面臨的不僅是業(yè)績壓力，更是重建信任的挑戰(zhàn)。

　　備注：本文由AI輔助，根據(jù)wind數(shù)據(jù)、基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)整理而來?；鹩酗L險，投資需謹慎！