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　　來源：中國基金報

　　【導讀】證監(jiān)會核準申港證券通過設立子公司從事私募投資基金業(yè)務

　　中國基金報記者 吳君

　　券商系私募子公司或再添一家。

　　7月18日，記者從證監(jiān)會官網獲悉，中國證監(jiān)會核準了申港證券股份有限公司（以下簡稱申港證券）通過設立子公司從事私募投資基金業(yè)務的資格。

　　申港證券獲準設立子公司

　　從事私募投資基金業(yè)務

　　證監(jiān)會網站于7月15日發(fā)布了核準申港證券通過設立子公司從事私募投資基金業(yè)務的批復。

　　根據(jù)批復，證監(jiān)會要求申港證券應當依法辦理子公司工商設立登記，修改公司章程，并報住所地證監(jiān)局備案；應當依法完成子公司籌建工作，配備人員、系統(tǒng)、場所，在籌建情況通過公司住所地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查前，不得實際開展業(yè)務；還應當切實履行母公司的管控責任，加強對子公司的合規(guī)管理和風險控制，制定措施切實防范與子公司的利益沖突和利益輸送風險，督促子公司穩(wěn)健經營、依法展業(yè)。

　　資料顯示，申港證券于2016年3月14日獲中國證監(jiān)會批復設立，并于同年10月正式開業(yè)，系國內首家根據(jù)CEPA協(xié)議設立的合資多牌照證券公司，注冊在上海自貿區(qū)。公司注冊資本為43.15億元人民幣，由3家香港持牌金融機構、11家國內機構投資者共同發(fā)起設立，其中港資股東持股比例合計為29.32%。目前，申港證券旗下已有一家全資子公司申港證券投資（北京）有限公司，從事另類投資業(yè)務。

　　申港證券申請私募子公司牌照大概經歷了三年時間。2022年，申港證券提交相關申請，向私募子公司發(fā)起沖擊。2023年2月，證監(jiān)會發(fā)布了申港證券申請通過子公司從事私募投資基金業(yè)務反饋意見，其中提到，公司另類投資子公司目前僅開展科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板項目跟投，尚無其他股權投資經驗，請結合另類投資子公司業(yè)務情況，論述公司是否具備設立子公司募集使用客戶資金開展股權投資的相關業(yè)務能力。2025年7月，該公司獲批設立子公司從事私募業(yè)務。

　　市場人士認為，以往一些券商旗下的私募子公司聚焦布局半導體、新能源、生物醫(yī)藥等新興產業(yè)的股權投資，布局早期優(yōu)質項目；還有一些券商私募子公司則發(fā)力并購重組、Pre-IPO等業(yè)務，偏向于中后期的布局。未來申港證券私募子公司的業(yè)務布局方向值得關注。

　　券商私募子公司規(guī)模超6138億元

　　券商私募子公司的誕生有一定歷史背景。2016年中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，要求券商將私募業(yè)務剝離至獨立子公司，由此券商私募子公司正式登上歷史舞臺。

　　目前，全市場比較知名的券商系私募子公司，包括中信金石、中金資本、興證創(chuàng)新資本、華泰紫金投資、國泰君安創(chuàng)新投資、海通開元投資、廣發(fā)信德投資、招商致遠資本等。

　　中國基金業(yè)協(xié)會披露的數(shù)據(jù)顯示，截至今年5月末，證券公司私募子公司存續(xù)產品規(guī)模為6138.28億元，占證券期貨經營機構存續(xù)產品總規(guī)模的5.07%。證券公司私募子公司平均管理私募基金82.95億元，管理規(guī)模中位數(shù)為20.59億元。

　　值得一提的是，今年7月18日，中證協(xié)在官網發(fā)布了《自律規(guī)則適用意見第8號——關于〈證券公司另類投資子公司管理規(guī)范〉和〈證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范〉有關規(guī)定的適用意見》。

　　中證協(xié)表示，為正確理解與適用《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》第三十六條和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十四條關于對公司經營管理產生重大影響的情形或事件進行臨時報告的相關規(guī)定，現(xiàn)將重大影響的情形或事件認定標準、報送要求等有關事項進行明確。