兩名 SEC-Edgar 文件提交代理機構(gòu)員工面臨內(nèi)幕交易指控
兩名就職于為企業(yè)向美國證券交易委員會(SEC)EDGAR 系統(tǒng)提交文件提供服務的私營企業(yè)的男子,因涉嫌利用工作獲取的非公開信息獲利 100 萬美元,已面臨內(nèi)幕交易指控。
布魯克林聯(lián)邦檢察官約瑟夫?諾塞拉表示,來自紐約布魯克林的陳 Justin 和甄 Jun(均為音譯)被控通過工作獲取了有關(guān) Purple Innovation Inc.、Ondas Holdings Inc.、SigmaTron International Inc. 以及 Signing Day Sports Inc. 等公司的非公開信息。
檢察官稱,在 2025 年 3 月至 6 月期間,這兩人策劃獲取這些公司的信息,而這些公司當時宣布已達成合并協(xié)議,“導致每家公司的股價大幅上漲”。
布魯克林聯(lián)邦法院的刑事訴狀顯示,31 歲的陳和 29 歲的甄在公告發(fā)布前買入股票,并 “在公告發(fā)布后立即賣出,獲厚??傮w而言,陳和甄通過交易獲利超過 100 萬美元”。
諾塞拉的發(fā)言人約翰?馬祖利表示,聯(lián)邦調(diào)查局特工于周五晚在約翰?肯尼迪國際機場逮捕了陳和甄,當時他們正計劃登上飛往香港的航班。
甄的律師克里斯?賴特和陳的律師查爾斯?米利恩尚未回復尋求置評的電子郵件。
檢察官稱,陳在EdgarAgents.com擔任操作員兼助理經(jīng)理,甄則擔任操作員兼排版經(jīng)理。兩人在公司公告提交前就能接觸到這些信息。
美方表示,這兩人的許多交易是在 “數(shù)小時內(nèi)” 甚至 “有時是幾分鐘內(nèi)” 完成的,這表明他們在協(xié)調(diào)交易。
EdgarAgents.com未被指控有不當行為,在非工作時間向該公司發(fā)送的電子郵件也未立即得到回復。
檢察官稱,兩人均被控證券欺詐,最高可判處 25 年監(jiān)禁。
周六,陳和甄在布魯克林聯(lián)邦法院首次出庭,聯(lián)邦地方法官維拉?斯坎倫下令將他們無保釋關(guān)押。
轉(zhuǎn)載請注明來自山西智睿祥新能源有限公司,本文標題:《兩名 SEC-Edgar 文件提交代理機構(gòu)員工面臨內(nèi)幕交易指控》
