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　　來源：券業(yè)合規(guī)

　　處罰一個(gè)，警示一批。本文的目的亦在于借助個(gè)案起到警示教育的目的，同樣希望各位讀者立足于此，更多關(guān)注案例背后暴露出的合規(guī)問題。以案促改，以案促進(jìn)，共同助力證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)能力提升和證券行業(yè)的健康高質(zhì)量發(fā)展。

　　關(guān)于對(duì)DZ銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　DZ銀行股份有限公司：

　　經(jīng)查，你行存在以下問題：一是部分未取得基金從業(yè)資格的人員從事基金銷售活動(dòng)；二是負(fù)責(zé)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)經(jīng)營運(yùn)作情況進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查的合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格；三是未設(shè)立基金產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會(huì)或?qū)ｉT小組對(duì)銷售產(chǎn)品準(zhǔn)入實(shí)行集中統(tǒng)一管理；四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

　　上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第二十七條第一款、第三十條第一款、第二款、《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，認(rèn)真進(jìn)行整改，于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　山東證監(jiān)局

　　2025年5月13日